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De nombreux États exigent une licence et un enregistrement avant de prendre des ordres pour la négociation de titres. Chaque état peut définir ses propres exigences et exiger des professionnels de la finance de passer l'examen de la série 63. Les employeurs peuvent également choisir d'établir des exigences plus élevées que les minimums de l'État.

L'examen de la série 63 est un élément important de l'inscription et de l'obtention d'une licence dans la plupart des États. Tant que l'examen de la série 63 est réussi et que les autres exigences de l'État sont satisfaites, les candidats devraient être admissibles à une licence. Les régulateurs d'état peuvent, à leur propre discrétion, choisir de renoncer à certaines conditions d'enregistrement.

Pour plus d'informations spécifiques à l'état, les candidats doivent contacter leurs régulateurs d'état. L'Association des administrateurs de valeurs mobilières de l'Amérique du Nord tient à jour une liste de coordonnées pour chaque organisme de réglementation d'État.

L'inscription prend normalement fin à la fin de l'emploi chez le sponsor. Les scores de la série 63 sont normalement valables deux ans sans enregistrement officiel. La firme qui a parrainé à l'origine l'inscription des candidats auprès de l'État dépose un formulaire U4 pour obtenir l'inscription de l'État au candidat. Lorsque le candidat quitte l'entreprise, un formulaire U5 est déposé pour mettre fin à l'enregistrement de l'État. Le nouvel employeur doit déposer pour renouveler l'inscription de l'employé. Si l'employé est maintenant dans une carrière de finance qui ne nécessite pas d'inscription, l'État peut décider de renoncer à l'expiration des scores de la série 63.

Le dépositaire central d'enregistrement tient des registres des notes des candidats et des inscriptions pour les régulateurs et les employeurs. Les membres du public peuvent obtenir des informations de base de données en contactant les régulateurs d'état.