Les exigences d'état varient. La série 63 peut être requise, en fonction de la façon dont l'état individuel définit «agent» et «représentant conseiller en investissement (IAR)». La version de 2002 de la Uniform Securities Act exclut spécifiquement les professionnels financiers de la définition de l'IRA qui effectuent du travail administratif et de bureau, ne donnent qu'incidemment des conseils d'investissement et ne reçoivent aucune rémunération pour ce faire, et sont employés par un conseiller en investissement fédéral. Cette version de la loi n'a cependant pas été pleinement adoptée par tous les États. La version de 1956 de la Loi est la plus largement adoptée par les États et n'inclut pas cette définition de l'IRA. Certains États ont des exigences différentes ou pas d'exigences de licence pour les personnes qui prennent seulement des ordres de titres.
L'Association des administrateurs de valeurs mobilières de l'Amérique du Nord (NASAA) a formulé des recommandations pour mettre à jour les politiques de l'État avec les règlements fédéraux. La version de 2002 de la Loi a été conçue pour s'aligner avec la loi fédérale concernant le commerce des valeurs mobilières. Les examens de la série 63 couvrent la version 1956 de la Loi et le feront jusqu'à ce que la NASAA soit sûre que suffisamment d'États ont adopté les règlements mis à jour. Pour couvrir le matériel mis à jour, les politiques du modèle NASAA sont également testés dans le cadre des examens de la série 63. Les candidats qui passent l'examen en vue d'une carrière en finance doivent obtenir les derniers documents d'étude de la NASAA, car les questions sont continuellement mises à jour parallèlement aux changements réglementaires. Les exigences pour la pratique des professions financières peuvent changer à mesure que ces mises à jour sont adoptées. Chaque état détermine les exigences pour l'obtention d'une licence et la pratique d'une profession financière. Les candidats doivent obtenir des informations à jour sur ces exigences directement de l'État dans lequel ils ont l'intention de travailler.
Pouvez-vous négocier des titres avant de réussir l'examen de la série 63?
En savoir plus sur l'enregistrement d'État et les résultats aux examens de la série 63. Apprenez combien de temps ces scores sont valides et comment l'enregistrement peut être maintenu.
J'ai réussi les Series 63 et FINRA Series 7, mais j'aimerais devenir licencié en tant que conseiller en investissement. Dois-je prendre la série 65 ou la série 66?
Devenant un représentant de conseiller en investissement exige plus d'examen que de simplement passer l'examen FINRA série 63. Voir quelles exigences d'examen vous avez besoin.
Si j'ai déjà réussi l'examen Série 6, est-ce que je dois compléter la série 7 complète ou est-ce que je peux en prendre une version modifiée?
Après avoir écrit l'examen de la série 6, il y aurait un chevauchement important avec la série 7 dans des domaines comme les fonds communs de placement, les fiducies de placement à participation unitaire et les titres municipaux. L'Autorité de réglementation du secteur financier ou FINRA (anciennement l'Association nationale des courtiers en valeurs mobilières) indique que si vous avez réussi votre examen de série 6 et que vous souhaitez devenir un courtier général autorisé en valeurs mobilières