L'examen de la série 63, un examen de la NASAA (North American Securities Administrators Association), permet de devenir un courtier en valeurs mobilières, également connu sous le nom de courtier, pour négocier activement des actions. Cependant, si l'on cherche à devenir un représentant de conseiller en investissement, il y a d'autres exigences d'examen. Si l'un d'entre eux a déjà réussi l'examen Série 63 et FINRA Série 7, il est seulement nécessaire de passer l'examen Série 65. Si l'un d'entre eux a passé l'examen Série 7, mais pas celui de la série 63, il suffira de passer l'examen Série 66, car cela équivaut à passer à la fois l'examen Série 63 et l'examen Série 65. Quoi qu'il en soit, la série 7 FINRA est toujours une exigence obligatoire, peu importe quels tests ont été prises par le demandeur. Ce n'est pas une condition préalable mais un corequis.
L'examen de la série 66 se rapporte à la loi unifiée uniforme de l'État. Sur 100 questions, cinq porteront sur les facteurs économiques et l'information commerciale, 15 sur les caractéristiques des véhicules de placement, 30 sur les recommandations et stratégies d'investissement des clients et 40 sur les lois, règlements et lignes directrices, y compris l'interdiction des pratiques commerciales contraires à l'éthique. . L'examen de la série 65 couvre les mêmes sujets, mais dans un rapport légèrement différent, et contient 130 questions. La réussite de ces examens permettra à une personne d'exercer les fonctions de représentant des conseillers en placement.
La réussite de l'examen Série 66 équivaut à la réussite des examens des séries 63 et 65. En plus de la réussite de la série 7, certains états exigent qu'un professionnel en placement soit admissible à titre de représentant de conseiller en placement et d'agent de placement représentant un courtier.
Si j'ai échoué à la série 66, est-ce que la période d'attente s'applique si je veux prendre la série 63 ou la série 65?
En savoir plus sur les exigences de la période d'attente de l'examen NASAA et les politiques concernant les reprises, la création de questions d'examen et de passer d'autres examens financiers.
Si j'ai déjà réussi l'examen Série 6, est-ce que je dois compléter la série 7 complète ou est-ce que je peux en prendre une version modifiée?
Après avoir écrit l'examen de la série 6, il y aurait un chevauchement important avec la série 7 dans des domaines comme les fonds communs de placement, les fiducies de placement à participation unitaire et les titres municipaux. L'Autorité de réglementation du secteur financier ou FINRA (anciennement l'Association nationale des courtiers en valeurs mobilières) indique que si vous avez réussi votre examen de série 6 et que vous souhaitez devenir un courtier général autorisé en valeurs mobilières
Les logiciels devraient-ils être classés en tant qu'immobilisations incorporelles ou en tant que parties d'immobilisations corporelles?
En termes comptables, une immobilisation incorporelle est quelque chose de valeur qui n'est pas de nature physique. D'un autre côté, les immobilisations corporelles (PPE) sont exactement comme son nom l'indique. L'EPI fait référence à des actifs physiques à long terme, tels que les équipements qui sont vitaux pour les opérations d'une entreprise et qui ont une composante physique définie.