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L'Autorité de Régulation de l'Industrie Financière (FINRA) offre une variété de licences qui doivent être obtenues avant de faire des affaires. La FINRA accorde les licences des séries 6 et 7 après avoir réussi les examens. La licence de série 6 permet seulement à un représentant de vendre un ensemble limité de produits de placement, tandis que la licence de série 7 permet à un représentant de vendre une variété de produits de placement.

L'examen de la série 6 (société d'investissement / représentant de produits à contrats variables) a une durée de 135 minutes et la note de passage est de 70%. Un organisme d'autoréglementation ou un cabinet membre de la FINRA doit parrainer un candidat qui souhaite passer l'examen. Un candidat qui réussit l'examen de la série 6 doit s'inscrire auprès de la FINRA par l'intermédiaire de la firme de parrainage pour effectuer des transactions de placement. Un titulaire de la série 6 n'est en mesure de vendre que des rentes à capital variable, des primes d'assurance, des fonds de placement à participation unitaire et des fonds communs de placement.

D'autre part, l'examen de la série 7 (General Securities Representative Qualification) est divisé en deux segments de trois heures et contient 260 questions, qui sont notées. Contrairement à l'examen Série 6, la note de passage pour l'examen Série 7 est de 72%. Semblable à la série 6, un candidat doit être parrainé par un cabinet membre de la FINRA pour passer l'examen. Après avoir passé l'examen et s'être inscrit auprès de la FINRA par l'entremise de la société parrainante, un titulaire de la licence série 7 est autorisé à vendre des produits d'investissement. Contrairement à un représentant limité de série 6, un représentant inscrit de série 7 peut vendre des actions ordinaires et privilégiées, des options d'achat d'actions et des obligations.