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L'examen de la série 63 est fondé sur la Uniform Securities Act et les politiques modèles recommandées élaborées par la North American Securities Administrators Association (NASAA). Les questions de test sont sélectionnées au hasard par l'ordinateur pendant les tests. La banque de questions de test est mise à jour avec de nouvelles questions chaque année. Les candidats devraient étudier les dernières versions du matériel d'essai. Un guide d'étude est disponible auprès de la NASAA. Les guides des fournisseurs externes ne sont pas approuvés par la NASAA et peuvent contenir du matériel inexact ou ancien.

Bien qu'il existe des versions plus récentes de la Uniform Securities Act, l'examen de la série 63 porte sur la version de 1956. De nombreux États ont adopté la version de 1956 mais pas les versions ultérieures de 1985, 1988 ou 2002. La NASAA a publié un guide des politiques modèles à adopter par les États qui cherchent à aligner leurs politiques sur les normes fédérales sur lesquelles est basée la version de 2002. Le matériel de ce guide fait partie de l'examen Série 63. Quand plus d'états adoptent la version 2002 de la Loi, la NASAA peut mettre à jour l'examen de série 63 pour refléter les changements. Les candidats doivent être conscients de la possibilité de changements en cours à l'examen et devraient obtenir les dernières informations d'examen de la NASAA. Les professionnels de la finance écrivent de nouvelles questions pour l'examen sur une base annuelle.

Les réglementations nationales applicables aux professionnels de la finance peuvent différer sensiblement du contenu testé lors de l'examen. La meilleure information sur les licences de carrière de financement et de test est obtenue auprès de la NASAA et de l'état où le candidat a l'intention de pratiquer.

Investopedia offre plusieurs ressources gratuites pour vous aider à préparer l'examen Série 63, comme un guide d'étude de la série 63, des examens de pratique et des conseils de professionnels de la finance.