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Des extensions sont disponibles en de rares occasions. Les candidats doivent demander une prolongation auprès de la North American Securities Administrators Association (NASAA). Les prolongations sont habituellement accordées aux candidats qui ne peuvent pas se présenter à l'examen prévu en raison d'une maladie ou d'une blessure. ils ne sont pas donnés dans le but d'un temps d'étude supplémentaire. Les candidats peuvent annuler leur examen et choisir une nouvelle date, mais pour ce faire, ils doivent payer à nouveau les frais et reprogrammer. Les remboursements de frais sont disponibles dans des situations rares et ne sont pas garantis. Il n'y a pas de limite aux reprises d'examen tant que les candidats suivent les délais d'attente applicables entre les tentatives. Pour les deux premières reprises d'un examen de carrière financier de la NASAA, une période d'attente de 30 jours s'applique avant de planifier une autre tentative. La période d'attente passe à 180 jours pour les nouvelles retenues.

L'examen porte sur la réglementation des titres par les États, la Loi uniforme sur les valeurs mobilières et les politiques et règlements de la NASAA. Les questions changent régulièrement et les personnes testées doivent être conscientes des mises à jour des lois testées lors de l'examen. Le guide d'étude de la NASAA fournit du matériel d'examen et des exemples. Les questions sur chaque examen sont tirées d'une banque de test, avec de nouvelles questions ajoutées chaque année en fonction du nouveau matériel. Une période de quatre mois est accordée à chaque candidat qui s'inscrit à l'examen. L'examen doit être pris pendant cette période pour éviter de payer des frais supplémentaires. Puisque les questions de test peuvent changer pendant cette fenêtre, il est conseillé aux candidats d'utiliser des matériaux à jour pour étudier. Les nouvelles questions sont généralement écrites à partir de janvier, et des questions supplémentaires sont ajoutées plus tard dans l'année.