a. date à laquelle l'enregistrement d'un titre est approuvé - pour une durée d'un an.
b. la date à laquelle la première transaction d'un titre approuvé a lieu.
c. la date à laquelle un émetteur et un souscripteur acceptent de mettre une garantie sur le marché.
d. la date à laquelle une garantie doit être réenregistrée, un an après l'enregistrement initial.
Réponse: A
La date d'entrée en vigueur est définie comme la date à laquelle une garantie est accordée, pour une durée d'un an après celle-ci.
Quand un ratio de dépenses est-il considéré comme élevé et à quel moment est-il considéré comme faible?
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La «date d'entrée en vigueur» est définie comme suit:
A. La date à laquelle la déclaration d'enregistrement d'un titre bénéficie d'une date d'entrée en vigueur d'une durée d'un an. B. La date à laquelle la première transaction d'un titre approuvé a lieu. C. La date à laquelle un émetteur et un souscripteur acceptent de mettre une garantie sur le marché. D.
Selon les États-Unis, la conduite interdite d'un conseiller en placement est définie comme suit:
