I. Conseils d'investissement frauduleux.
II. Distribution de matériel publicitaire non réglementé.
III. Documents trompeurs.
IV. Faire des déclarations trompeuses quant à la fiabilité ou la rentabilité d'un titre.
A. I
B. III
C. I, II et IV
D. I, II, III et IV
Bonne réponse: D
Les États-Unis définissent la conduite interdite comme:
• Investissement frauduleux conseil:
"Il est illégal pour une personne de fournir des conseils en placement (contre rémunération) directement ou indirectement ou par l'intermédiaire de publications ou d'écrits sur la valeur des titres ou l'opportunité d'investir, d'acheter ou de vendre des titres qui:
utiliser un dispositif, un stratagème ou un artifice pour frauder.
-L'engagement dans tout acte, ou toute activité commerciale, qui serait une fraude. "
• Matériel publicitaire
La distribution de prospectus, brochures, circulaires, documents de vente ou communications publicitaires non réglementés ou frauduleux, y compris toute copie papier ou électronique, est frauduleuse.
• Documents trompeurs
Les déclarations trompeuses sont interdites aux États-Unis. Ces éléments comprennent tous les documents qui font des déclarations fausses ou trompeuses, ou omettent des faits importants concernant des conseils en placement ou une offre.
• Autres activités jugées frauduleuses comprennent: - Informer un client que l'enregistrement d'un titre signifie que la SEC ou l'administrateur de l'État a approuvé une offre ou une garantie en tant que "bonne offre".
-Désolé incorrectement un titre pour effectuer une transaction sur titres.
: déclarations inexactes ou inexactes concernant les commissions, y compris les annotations et les démarques.
- Déclarations inexactes concernant le statut d'enregistrement.Si vous dites à un client qu'un titre sera approuvé pour une inscription au NASDAQ, alors qu'en fait, votre société n'a soumis qu'une demande, vous avez commis une fraude.
-Toutes déclarations délibérées et / ou trompeuses concernant les états financiers, les dividendes, les bénéfices ou les attentes futures.
- Raconter à un client tout ce qui est faux sur son compte - y compris les retours.
-Promotion des services que vous, votre entreprise ou vos associés ne pouvez pas (ou ne voulez tout simplement pas) remplir - dans le but de leur promettre de faire des affaires liées aux valeurs mobilières. Cela inclut tout, depuis l'analyse d'un investissement jusqu'à l'obtention d'actions d'une introduction en bourse.
Quand un ratio de dépenses est-il considéré comme élevé et à quel moment est-il considéré comme faible?
Découvrez ce qui est considéré comme un ratio de dépenses exceptionnellement élevé ou faible pour un fonds commun de placement ou un FNB, et découvrez pourquoi ce chiffre est important pour les investisseurs.
La «date d'entrée en vigueur» est définie comme suit:
A. la date d'approbation de l'enregistrement d'un titre - durée d'un an. b. la date à laquelle la première transaction d'un titre approuvé a lieu. c. la date à laquelle un émetteur et un souscripteur acceptent de mettre une sûreté sur le marché. ré. la date à laquelle une garantie doit être réenregistrée, un an après l'enregistrement initial.
La «date d'entrée en vigueur» est définie comme suit:
A. La date à laquelle la déclaration d'enregistrement d'un titre bénéficie d'une date d'entrée en vigueur d'une durée d'un an. B. La date à laquelle la première transaction d'un titre approuvé a lieu. C. La date à laquelle un émetteur et un souscripteur acceptent de mettre une garantie sur le marché. D.