A. C'est un résumé de la déclaration d'enregistrement.
B. Une version préliminaire est souvent appelée «hareng rouge».
C. Il fournit des informations sur la société émettrice, sa gestion et les titres à offrir.
D. Il est rendu public peu de temps après sa présentation à la FINRA et son affichage sur son site internet.
Bonne réponse: D Le prospectus est en réalité soumis à la Securities and Exchange Commission (SEC). La SEC est chargée d'assurer l'équité pour l'investisseur individuel et la FINRA est chargée de superviser la quasi-totalité des sociétés de courtage et des sociétés de courtage des États-Unis. Dans le grand ordre des choses, la FINRA est supervisée par la SEC.
Wells Fargo publie un rapport sur la fraude par faux comptes
Wells Fargo (NYSE: WFC) a rendu public les résultats d'une enquête menée par ses administrateurs indépendants sur l'inconduite généralisée de faux comptes de la société. Au fil des ans, les employés de l'entreprise ont créé plus de 2 millions de faux comptes dans les noms des clients afin d'augmenter le revenu des commissions bancaires et d'atteindre les objectifs de ventes internes.
Quelle version de la Loi uniforme sur les valeurs mobilières devrais-je étudier pour préparer mon examen de la série 63?
En savoir plus sur la Loi uniforme sur les valeurs mobilières et la relation entre la Loi et les politiques de la NASAA. Découvrez pourquoi les réglementations du modèle NASAA sont testées.
Quelle déclaration sur la Bourse de New York est FAUX?
A. C'est une organisation autorégulée. B. Les employés des membres ne peuvent pas ouvrir des comptes chez des courtiers-négociants concurrents. C. Il permet des comptes codés. D. Il nécessite une autorisation écrite d'un client avant qu'un employé d'un membre puisse exercer un pouvoir discrétionnaire sur un compte.