A. C'est une organisation autorégulée.
B. Les employés des membres ne peuvent pas ouvrir des comptes chez des courtiers concurrents.
C. Permet les comptes codés.
D. Il nécessite l'autorisation écrite d'un client avant qu'un employé d'un membre puisse exercer un pouvoir discrétionnaire sur un compte.
Bonne réponse: B
Il n'est pas interdit aux employés des membres d'ouvrir des comptes chez des courtiers concurrents, mais cette action est strictement réglementée.
Qu'est-ce que l'adhésion à la Bourse de New York implique, et pourquoi est-ce connu comme "posséder un siège"?
Siéger au New York Stock Exchange (NYSE) permet à une personne de négocier sur le parquet de la bourse, soit en tant que mandataire pour quelqu'un d'autre (courtier en escale) ou pour son propre compte personnel (trader au sol) ). Les prix des sièges à la bourse sont déterminés par l'offre et la demande, et ils varient entre 4 000 $ et plus de 2 500 000 $.
Quelle déclaration est FAUX au sujet d'un prospectus publié en vertu de la Loi de 1933 sur les valeurs mobilières?
A. C'est un résumé de la déclaration d'enregistrement. B. Une version préliminaire est souvent appelée «hareng rouge». C. Il fournit des informations sur la société émettrice, sa gestion et les titres à offrir. D. Il est rendu public peu de temps après sa soumission à la FINRA et son affichage sur son site internet.
Quelle est la différence entre la déclaration de revenus bruts et la déclaration de revenus nets?
Comprend ce que cela signifie de déclarer les revenus comme nets ou bruts et quels types d'entreprises sont les plus susceptibles d'utiliser l'une ou l'autre méthode de reporting.