Dans les 120 jours suivant l'inscription à l'examen, les candidats doivent sélectionner un centre de test dans l'une des centaines de sites aux États-Unis et dans le monde qui sont exploités par l'un des deux fournisseurs. qui offrent l'examen de la série 63. En mars 2015, Pearson VUE et Prometric sont les seules entreprises autorisées par l'Autorité de réglementation du secteur financier (FINRA), l'agence qui administre l'examen de la série 63.
L'examen uniforme de la loi de l'État des titres, plus communément appelé l'examen de la série 63, a été élaboré par l'Association des administrateurs de valeurs mobilières d'Amérique du Nord (NASAA) pour qualifier les professionnels le niveau de compétence minimum en tant qu'agent de titres. Les examinateurs qui répondent avec succès à au moins 43 des 60 questions notées démontrent aux administrateurs de titres d'État qu'ils possèdent le minimum de connaissances et de compréhension de la législation et de la réglementation de l'État.
Le passage à l'examen de la série 63 est généralement une condition préalable pour que les agents de valeurs mobilières obtiennent une licence d'un État en particulier pour solliciter des ordres pour tout type de titre. En outre, les agents qui souhaitent obtenir un permis d'exercice doivent satisfaire à d'autres exigences telles que le cautionnement et les vérifications des antécédents.
L'examen de la série 63 porte sur les principes de la réglementation des valeurs mobilières d'État qui sont énoncés dans la Loi uniforme sur les valeurs mobilières ainsi que sur les règles interdisant les pratiques commerciales malhonnêtes et contraires à l'éthique adoptées par la NASAA. Les candidats à l'examen ont 75 minutes pour compléter l'examen à choix multiples, qui contient 60 questions notées et cinq questions pré-test expérimentales qui ne sont pas prises en compte pour le score.
Dois-je être citoyen des États-Unis pour passer l'examen de la série 63?
En savoir plus sur les exigences en matière de citoyenneté pour l'examen de la série 63, ce que le matériel d'examen couvre et quelle note de passage à l'examen fournit le candidat.
Si j'ai déjà réussi l'examen Série 6, est-ce que je dois compléter la série 7 complète ou est-ce que je peux en prendre une version modifiée?
Après avoir écrit l'examen de la série 6, il y aurait un chevauchement important avec la série 7 dans des domaines comme les fonds communs de placement, les fiducies de placement à participation unitaire et les titres municipaux. L'Autorité de réglementation du secteur financier ou FINRA (anciennement l'Association nationale des courtiers en valeurs mobilières) indique que si vous avez réussi votre examen de série 6 et que vous souhaitez devenir un courtier général autorisé en valeurs mobilières
Quelles sont les différences entre l'examen Série 6 et l'examen Série 7?
En savoir plus sur les examens réglementaires nécessaires pour devenir un représentant limité ou enregistré et les principales différences entre les licences de séries 6 et 7.