La citoyenneté américaine n'est pas requise pour les candidats à la série 63. Les candidats peuvent passer l'examen à l'intérieur ou à l'extérieur des États-Unis dans une installation d'essai autorisée. L'examen seul ne qualifie pas les candidats à mener des affaires de titres ou à obtenir une licence. Le candidat à une licence doit respecter toutes les exigences développées par le lieu spécifique où la licence s'applique. Chaque gouvernement d'état peut avoir des exigences différentes en dehors des tests et doit être contacté pour obtenir des informations sur les licences. Les professionnels des finances doivent être agréés par un État pour exercer.
L'examen est conçu par des professionnels de la finance nommés par la North American Securities Administrators Association (NASAA). Une note de passage démontre un niveau acceptable de compétence financière nécessaire pour obtenir les licences requises pour certaines carrières en finance. Les questions sont basées sur des documents tirés de la Uniform Securities Act de 1956 et des recommandations de la NASAA en matière de politique et de réglementation. Ces règlements et politiques s'appliquent aux États-Unis et diffèrent selon les États. L'examen de la série 63, alors, est principalement la réglementation de l'État des valeurs mobilières. Certains États ont adopté des mises à jour ultérieures de la Loi uniforme sur les valeurs mobilières, mais les documents spécifiques à l'État ne sont pas testés lors de l'examen. Seule la version 1956 de la loi et les politiques de la NASAA sont testées. Ce matériel est mis à jour annuellement avec de nouvelles questions créées à partir de janvier. De nouvelles questions apparaissent généralement plus tard dans l'année dans le cadre de la banque de tests. Les questions sont tirées au sort par l'ordinateur au cours de chaque session de test. Comme certaines questions peuvent apparaître à nouveau lors d'examens futurs, une période d'attente s'applique entre les reprises.
Où dois-je passer l'examen de la série 63?
Pour savoir où passer l'examen de la série 63 pour les agents en valeurs mobilières et pour en savoir plus sur l'objectif et le contenu du test.
Si j'ai déjà réussi l'examen Série 6, est-ce que je dois compléter la série 7 complète ou est-ce que je peux en prendre une version modifiée?
Après avoir écrit l'examen de la série 6, il y aurait un chevauchement important avec la série 7 dans des domaines comme les fonds communs de placement, les fiducies de placement à participation unitaire et les titres municipaux. L'Autorité de réglementation du secteur financier ou FINRA (anciennement l'Association nationale des courtiers en valeurs mobilières) indique que si vous avez réussi votre examen de série 6 et que vous souhaitez devenir un courtier général autorisé en valeurs mobilières
Quelles sont les différences entre l'examen Série 6 et l'examen Série 7?
En savoir plus sur les examens réglementaires nécessaires pour devenir un représentant limité ou enregistré et les principales différences entre les licences de séries 6 et 7.