Le 19 novembre 2003, la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) et le FBI ont annoncé la fin d'une opération d'infiltration de 18 mois qui a fait accuser plus de 30 négociants et courtiers fraude électronique, blanchiment d'argent, fraude en matière de valeurs mobilières et conspiration. C'était "Operation Wooden Nickel".
Les commerçants et les courtiers utilisaient la tactique des chaufferies pour attirer les investisseurs dans l'investissement sur le marché des changes. Des boîtes de preuves suggèrent que le vol systématique d'investisseurs s'est poursuivi pendant près de deux décennies.
Le système était simple. Les courtiers feraient appel à des clients (ou même à des étrangers) et leur diraient qu'ils avaient un moyen pour les investisseurs individuels de s'impliquer dans des opérations de change de plusieurs millions de dollars. Ce sont généralement des opérations limitées aux investisseurs institutionnels et sophistiqués. Les offres de ce type auraient dû sonner l'alarme en raison des restrictions strictes de la SEC visant à protéger les petits investisseurs de risquer plus qu'ils ne peuvent se permettre de perdre. Malheureusement, la promesse de «profits, profits, profits» a émoussé le bon sens de plus d'un petit nombre d'investisseurs.
Peu à peu, les investisseurs seraient invités à investir des sommes plus importantes d'une manière qu'ils ne comprenaient pas entièrement, généralement des contrats à terme et des contrats d'options. Ensuite, les investisseurs seraient agréablement surpris par les grands bénéfices de papier que ces métiers produisent. Encouragés et maintenant enhardis, les investisseurs ont mis plus d'argent sur le marché des changes, seulement pour se trouver étourdis quand leurs portefeuilles ont soudainement plongé.
Le courtier contraire à l'éthique exhorterait ses investisseurs à mettre plus d'argent à ce bas. Magiquement, les avoirs des investisseurs grimperaient à nouveau. Mais tous les gains en papier ont été de courte durée et s'effondreraient chaque fois que les investisseurs envisageraient d'encaisser. Ce cycle pourrait se répéter plusieurs fois jusqu'à ce que les investisseurs décident de réduire leurs pertes et de quitter complètement le marché forex, après quoi les investisseurs ont été informés que tout leur argent était perdu, mais qu'il pourrait récupérer s'ils mettaient plus d'argent au plus bas.
Derrière le rideau de la volatilité des marchés et du risque, un groupe de courtiers et de négociants avait mis en place un faux marché pour tondre les investisseurs imprudents. Les contrats de change et les transactions n'étaient rien d'autre que des fabrications de papier. Les investisseurs ont payé des commissions aux courtiers et aux négociants, mais le groupe empocherait le reste, tout en complotant les fausses montées et descentes de positions qu'ils n'ont jamais réellement créées au nom de leurs clients. Plusieurs personnes accusées de ces crimes avaient lancé une entreprise pour exécuter ces faux métiers et, en ajoutant l'insulte à la blessure, empochaient également le produit de la vente de titres sans valeur aux investisseurs qu'ils escroquaient déjà sur les transactions de forex.Les fraudes comme celles-ci fournissent une leçon importante pour les investisseurs individuels: ne mettez jamais votre argent dans quelque chose que vous ne comprenez pas et que vous n'avez pas étudié vous-même.
Pour en savoir plus sur ce sujet, lisez Arnaques à l'investissement: Introduction et Compréhension des tactiques des courtiers malhonnêtes .
Andrew Beattie a répondu à cette question.
Que signifient les expressions "vendre pour ouvrir", "acheter pour fermer", "acheter pour ouvrir" et "vendre pour fermer"?
Définissant et distinguant les termes qui traitent de l'entrée et de la sortie des ordres d'options.
Qu'est-ce qu'une opération de chaufferie?
Dans le contexte de l'investissement, le terme «exploitation de chaufferie» fait référence à l'utilisation de tactiques de vente à haute pression pour vendre des actions à des clients appelés «à froid», appelés aléatoirement, après avoir été choisis. d'un annuaire téléphonique. Les chaufferies sont souvent installées dans des bureaux peu coûteux, où les armées de télévendeurs font ces appels à froid.
Qu'est-ce qu'une fusion d'actions et comment cette opération sur titres affecte-t-elle les actionnaires existants?
D'abord, soyons clairs sur ce que nous entendons par fusion d'actions. Lorsqu'une fusion ou une acquisition est effectuée, l'entreprise acquéreuse peut payer de diverses façons les actifs qu'elle recevra. L'acquéreur peut payer directement les liquidités pour toutes les actions de la société cible, en payant à chaque actionnaire un montant déterminé pour chaque action.