Table des matières:
L'inspecteur général de la Securities and Exchange Commission des États-Unis (SEC) supervise, audite et conduit des enquêtes sur les opérations de la Commission.
Le Bureau de l'Inspecteur général
Le Bureau de l'Inspecteur général (BIG) est une unité indépendante qui fait partie de la SEC. Son but est essentiellement la surveillance. Il vérifie régulièrement les opérations et les procédures de la SEC, en plus de mener toute enquête sur les programmes, les opérations ou les pratiques de la SEC jugés nécessaires. Le but du BIG est de «prévenir et détecter la fraude, le gaspillage et les abus et de promouvoir l'intégrité, l'économie, l'efficience et l'efficacité dans les programmes et les opérations de la Commission», selon la SEC.
Le personnel principal du BIG comprend l'inspecteur général, l'inspecteur général adjoint et l'avocat de l'inspecteur général, ainsi que des inspecteurs généraux adjoints chargés des audits et des enquêtes, des enquêteurs et du personnel administratif.
Audits OIG de la SEC
Le Bureau des audits effectue des audits réguliers des opérations et des pratiques de la SEC à son siège et dans ses bureaux régionaux. Les vérifications sont effectuées dans le but d'examiner les opérations de la SEC afin de s'assurer qu'elles sont conformes à toutes les lois et à tous les règlements applicables qui régissent le rôle et le fonctionnement de la SEC. Le Bureau des audits publie également (par l'intermédiaire du BIG) des rapports identifiant les problèmes ou les insuffisances détectés, ainsi que des recommandations d'actions correctives.
Enquêtes du BIG
Le BIG est chargé d'enquêter sur toute allégation d'inconduite au sein de la SEC, y compris d'éventuelles violations civiles, pénales ou administratives des lois ou des réglementations gouvernementales. Toute enquête du BIG qui révèle une activité criminelle éventuelle est renvoyée au ministère de la Justice.
Quel est le rôle du gouvernement et quel est le rôle du secteur privé dans le néolibéralisme?
En apprendre davantage sur le néolibéralisme et les rôles des différents secteurs dans cette théorie économique. Comment les gouvernements devraient-ils maximiser le bien-être économique?
Aux États-Unis, des dispositions antifraude s'appliquent aux valeurs mobilières. Laquelle des affirmations suivantes est vraie?
A. Les dispositions anti-fraude s'appliquent uniquement aux titres non exonérés. b. Les dispositions anti-fraude s'appliquent uniquement aux titres dispensés. c. Les dispositions anti-fraude s'appliquent aux titres exonérés et non exonérés. ré. Les dispositions anti-fraude ne s'appliquent ni aux titres exonérés ni aux titres non exemptés.
Quelle déclaration est FAUX au sujet d'un prospectus publié en vertu de la Loi de 1933 sur les valeurs mobilières?
A. C'est un résumé de la déclaration d'enregistrement. B. Une version préliminaire est souvent appelée «hareng rouge». C. Il fournit des informations sur la société émettrice, sa gestion et les titres à offrir. D. Il est rendu public peu de temps après sa soumission à la FINRA et son affichage sur son site internet.