a. Les dispositions anti-fraude s'appliquent uniquement aux titres non exonérés.
b. Les dispositions anti-fraude s'appliquent uniquement aux titres dispensés.
c. Les dispositions anti-fraude s'appliquent aux titres exonérés et non exonérés.
d. Les dispositions anti-fraude ne s'appliquent ni aux titres exonérés ni aux titres non exemptés.
Réponse: C
Comme pour les autres dispositions anti-fraude prévues par la loi (par exemple pour les actions des agences d'exécution), les dispositions anti-fraude s'appliquent à tous les titres.
L'entreprise pour laquelle je travaille dit que la contribution 401 (k) ne peut être basée que sur une simple prime horaire! La société pour laquelle j'ai travaillé précédemment m'a permis de contribuer aux revenus bruts. La loi a-t-elle changé ou l'employeur actuel a-t-il tort?
Le règlement (la loi) qui répond à votre question spécifique n'a pas changé. Cependant, les deux employeurs peuvent avoir raison. Voici pourquoi: Les règlements permettent à l'employeur de déterminer, dans une certaine mesure, ce qui est défini comme une «rémunération / rémunération admissible» aux fins de déterminer les cotisations au régime.
Quel est le rôle de l'inspecteur général auprès de la commission des valeurs mobilières?
Comprend l'objectif du Bureau de l'inspecteur général, un bureau indépendant de la Securities and Exchange Commission.
En vertu de la règle "Brochure" de la Investment Advisers Act de 1940, laquelle de ces affirmations est vraie?
En vertu de la règle «Brochure» de la Investment Advisers Act de 1940, laquelle de ces affirmations est vraie? une. La brochure ADV Part II ou une brochure similaire doit être offerte chaque année aux clients existants. b. La brochure ADV Part II ou une brochure similaire doit être remise annuellement aux clients existants. c.