Selon la règle de la "Brochure" de la loi de 1940 sur les conseillers en placement, laquelle de ces affirmations est vraie?
a. La brochure ADV Part II ou une brochure similaire doit être offerte chaque année aux clients existants.
b. La brochure ADV Part II ou une brochure similaire doit être remise annuellement aux clients existants.
c. La brochure ADV Part II ou une brochure similaire doit être remise aux clients existants chaque trimestre.
d. La brochure ADV Part II ou une brochure similaire doit être remise aux clients existants semestriellement.
La réponse correcte est "a" - la brochure doit être offerte aux clients existants une fois par année, mais l'AI n'est pas tenue de l'envoyer aux clients qui refusent une copie.
L'entreprise pour laquelle je travaille dit que la contribution 401 (k) ne peut être basée que sur une simple prime horaire! La société pour laquelle j'ai travaillé précédemment m'a permis de contribuer aux revenus bruts. La loi a-t-elle changé ou l'employeur actuel a-t-il tort?
Le règlement (la loi) qui répond à votre question spécifique n'a pas changé. Cependant, les deux employeurs peuvent avoir raison. Voici pourquoi: Les règlements permettent à l'employeur de déterminer, dans une certaine mesure, ce qui est défini comme une «rémunération / rémunération admissible» aux fins de déterminer les cotisations au régime.
Aux États-Unis, des dispositions antifraude s'appliquent aux valeurs mobilières. Laquelle des affirmations suivantes est vraie?
A. Les dispositions anti-fraude s'appliquent uniquement aux titres non exonérés. b. Les dispositions anti-fraude s'appliquent uniquement aux titres dispensés. c. Les dispositions anti-fraude s'appliquent aux titres exonérés et non exonérés. ré. Les dispositions anti-fraude ne s'appliquent ni aux titres exonérés ni aux titres non exemptés.
En vertu de la Loi de 1940 sur les sociétés d'investissement, une société d'investissement doit avoir un actif net minimum de combien avant de pouvoir émettre des actions au public?
A. 25 000 $. 50 000 $. 100 000 $. 500 000 $ Bonne réponse: La société de placement CAn (fonds commun de placement) doit avoir au moins 100 000 $ d'actifs avant de vendre des actions au public.