Aux États-Unis, l'enregistrement en tant que RAI comprend tous les éléments suivants SAUF:
A . Capital net minimum
B . Passer un examen de qualification
C . Dépôt d'un consentement au service du processus
D . Affichage d'un cautionnement
La réponse correcte est " A ", étant donné que seule une agence d'exécution doit prouver des exigences minimales de fonds propres nettes. Le RAI peut être tenu de réussir un examen, de déposer un consentement au service du processus et d'afficher une caution, cependant (une AI serait également assujettie à ces mêmes exigences).
Si le client a une très faible tolérance au risque, tous les éléments suivants pourraient être des investissements appropriés SAUF:
Si un client a une très faible tolérance au risque, tous les éléments suivants pourraient constituer des investissements appropriés SAUF: a. Fonds d'actions de croissanceb. Fonds du marché monétaire. Obligations d'entreprises à court terme. Certificats de dépôt La bonne réponse est "a": les fonds d'actions de croissance peuvent ne pas convenir à un investisseur ayant une très faible tolérance au risque.
Tous les énoncés suivants concernant les obligations convertibles sont FAUX SAUF:
A. Si toutes les obligations sont converties, les actionnaires en bénéficieront. B. Ils se déprécient lorsque la valeur du stock augmente. C. Ils portent généralement des taux d'intérêt plus bas que les obligations non convertibles. D. Ils reçoivent des paiements d'intérêt après les actions privilégiées convertibles en cas de défaut. Bonne réponse: Les obligations convertibles offrent généralement un rendement inférieur à celui des obligations normales qui n'ont pas l'option convertible.
Selon le MEDAF; Le rendement d'une action, qui fait partie d'un portefeuille, dépend de tous les éléments suivants, sauf:
A. la covariance entre le stock et le marché. B. la variance du marché. C. la prime de risque de marché. D. la corrélation de l'action avec les autres titres du portefeuille. L'idée générale sous-jacente au modèle d'évaluation des immobilisations (CAPM) est que les investisseurs doivent être rémunérés de deux façons: la valeur temps de l'argent et le risque.