a:

Il n'y a pas de conditions préalables spécifiques à l'examen Série 63 ou les candidats aux épreuves de série 7 doivent réussir avant de s'asseoir à la série 63. Les candidats doivent avoir un cabinet financier pour parrainer leurs examens. Série 7. Il est possible de s'asseoir sans commanditaire pour la série 63, mais il est nécessaire d'avoir un parrain ferme avant d'obtenir une licence d'État et une inscription. La formation continue n'est pas non plus requise pour la série 63. Les États peuvent toutefois décider d'exiger des cours de formation continue avant qu'un candidat puisse obtenir une licence ou conserver une licence existante. Le matériel d'examen est basé sur les règlements de l'État, la Loi uniforme sur les valeurs mobilières et les règlements types proposés par l'Association des administrateurs de valeurs mobilières de l'Amérique du Nord (NASAA).

Les questions d'examen changent fréquemment, avec de nouveaux éléments ajoutés chaque année. De nouvelles questions sont écrites à partir de janvier pour inclusion dans la banque de questions de test plus tard dans l'année. Les professionnels financiers sont choisis par la NASAA comme membres du comité et invités à écrire des questions basées sur les directives établies pour la compétence de carrière de finances. La Loi uniforme sur les valeurs mobilières est la principale source de nouveaux documents parce que tous les États ont une forme de cette loi dans leurs livres. Certains des documents les plus récents n'ont pas encore été entièrement adoptés aux États-Unis. Ces sujets sont couverts à l'examen en tant que règlements types recommandés par la NASAA.

Si un candidat repasse l'examen, les délais d'attente doivent être respectés et de nouveaux frais doivent être payés. Étant donné que le matériel d'examen peut différer du dernier examen, les candidats doivent étudier attentivement les sujets les plus récents proposés par la NASAA.