À l'origine, les fonds négociés en bourse (FNB) étaient considérés comme des placements plus prudents qui suivaient principalement les indices boursiers de référence et qui convenaient le mieux aux investisseurs traditionnels. Cependant, l'expansion des offres disponibles dans la catégorie ETF a rendu les ETF de plus en plus populaires auprès des conseillers financiers pour les particuliers fortunés (HNWI) en offrant des fonds plus activement gérés et une exposition aux investissements tels que les matières premières et les hedge funds.

En outre, certains FNB mettent en œuvre des stratégies d'investissement complexes qui sont plus attrayantes pour les investisseurs HNWI qui ont tendance à être plus agressifs et ont une tolérance au risque plus élevée que la plupart des autres investisseurs. La liquidité, les frais moins élevés et les avantages fiscaux par rapport aux fonds communs de placement ont également contribué à l'attrait des FNB pour les investisseurs fortunés. Les ratios de dépenses, qui sont en moyenne inférieurs d'un demi-point de pourcentage à ceux des fonds communs de placement comparables, représentent une différence nettement plus grande pour un investissement de 10 millions de dollars que pour un placement de 10 000 dollars. De la même manière, l'effet positif d'une plus grande efficacité fiscale est amplifié dans les investissements plus importants générant des rendements plus importants.

Certains FNB sont favorisés par les gestionnaires de fortune pour les HNWI en raison de la stratégie d'investissement plus appropriée des fonds, des véhicules d'investissement utilisés ou parce que les fonds offrent un accès peu coûteux aux meilleurs gestionnaires de fonds professionnels.

FNB ProShares à grande capitalisation Core Plus

Le Fonds à grande capitalisation Plus ProShares (NYSEARCA: CSM) offre aux investisseurs fortunés un fonds qui suit une stratégie d'investissement populaire auprès de ces personnes: la stratégie 130/30. Cette stratégie vise à surperformer un indice avec une exposition courte de 30% aux titres détenus à la traîne et une exposition longue de 130% aux portefeuilles qui devraient surperformer l'indice sous-jacent global. CSM met en œuvre la stratégie en cherchant à refléter la performance de l'indice Credit Suisse 130/30 Large Cap.

L'indice est constitué de positions en actions longues et courtes sur une sélection des 500 plus grandes actions américaines de capitalisation boursière. Les sélections sont basées sur des règles et des pondérations qui tiennent compte de paramètres fondamentaux tels que le ratio cours / bénéfice (P / E), le ratio cours / valeur comptable (P / B) et le rendement du dividende. Ce fonds a été lancé par le groupe ProFunds en 2009. Son rendement annualisé sur cinq ans en 2015 est de 13,6%. Il a un ratio de frais de 0,45% et offre un rendement de dividende de 1,57%. Les principales positions sur les fonds se composent de divers swaps longs et courts sous-indice Credit Suisse 130/30 et d'actions telles que Apple, JPMorgan Chase, Exxon Mobil et Berkshire Hathaway.

FNB IQ Hedge Multi-Strategy Tracker

Les hedge funds ont été un placement privilégié d'investisseurs fortunés.Les FNB de fonds de couverture offrent à ces investisseurs des avantages importants par rapport aux placements directs dans des fonds de couverture, notamment une plus grande liquidité, la transparence et des frais moins élevés. Le tracker multi-stratégies tracker IQ Hedge (NYSEARCA: QAI

QAIIndexiq ETF Tr30 .18-0. 03% Créé avec Highstock 4. 2. 6 ) vise à refléter la performance des hedge funds par le suivi l'indice IQ Hedge Multi-Strategy. L'indice utilise diverses stratégies de hedge funds, telles que des stratégies globales-macro, neutres au marché et axées sur les événements, et inclut des prises de positions longues et courtes et des arbitrages à revenu fixe et des investissements sur les marchés émergents. Le fonds a été lancé par IndexIQ en 2009. Il a un ratio de dépenses de 0,55% et offre un rendement en dividendes de 1,35%. En 2015, son rendement annualisé depuis sa création est de 4 24%. Les principaux placements du fonds sont principalement des placements dans d'autres FNB, notamment le FNB de portefeuille de prêts privilégiés PowerShares, le FNB d'obligations à court terme Vanguard et le FNB iShares MSCI EAEO. FNB PowerShares Active US Real Estate

Les ultra-riches apprécient d'avoir un accès relativement bon marché aux meilleurs gestionnaires de placements et les FNB activement gérés offrent cette option ainsi que des frais de gestion, des liquidités et des avantages fiscaux peu élevés. Un de ces fonds gérés activement est le PowerShares Active US Real Estate ETF (NYSEARCA: PSR

PSRPwrShs Actv Mng81 88 + 1 30% Créé avec Highstock 4. 2. 6 ), lancé par Invesco PowerShares en 2008. Le fonds vise une appréciation du capital et un revenu élevés. Il investit principalement dans des actions de sociétés incluses dans l'indice FTSE NAREIT All Equity REITs, et vise à surperformer l'indice en utilisant divers paramètres pour identifier les placements de valeur et gérer les risques. Les principaux placements de portefeuille comprennent Simon Property Group, American Tower Corporation et AvalonBay Communities. Le rendement annualisé sur cinq ans du fonds en 2015 est de 11,46%. Son ratio de frais est de 0,8% et son rendement en dividendes est de 1,72%.