L'examen de la série 6 ou de la société de gestion des produits d'investissement / mandataires à gestion variable est administré par l'Autorité de régulation du secteur financier (FINRA) et vous permet d'acheter, vendre et solliciter des types limités de valeurs mobilières après avoir réussi l'examen.
Pour acheter, vendre ou solliciter des produits de valeurs mobilières, tels que des fonds communs de placement, des parts de fiducies de placement, des rentes à capital variable et des fonds de placement à capital fixe, vous devez d'abord obtenir la licence série 6. Pour ce faire, vous devez réussir l'examen de la société d'investissement / représentant des produits à contrats variables. Cependant, avant de passer l'examen Série 6, vous devez être parrainé par un cabinet membre de la FINRA ou un organisme d'autoréglementation.
L'examen porte sur des sujets tels que les marchés de valeurs mobilières, les titres de placement, l'économie, les réglementations boursières et fiscales, le marketing, la présentation des ventes, l'évaluation des clients et les informations sur les produits. Si vous obtenez une note de passage de 70% en deux heures et 15 minutes, vous recevrez votre licence de série 6.
Après avoir réussi l'examen Série 6, vous devez vous inscrire auprès de la FINRA par l'intermédiaire de l'une de ses sociétés parentes pour effectuer les transactions sur les titres autorisés.
Supposons, par exemple, que vous réussissiez votre examen Série 6 et que vous vous inscriviez auprès de l'entreprise qui vous a parrainé pour l'examen. L'entreprise avec laquelle vous êtes inscrit se spécialise dans les fonds communs de placement, les fiducies de placement à participation unitaire, les rentes, les actions et les options d'achat d'actions. Vous êtes en mesure d'acheter, de vendre et de solliciter les fonds communs de placement, les parts de fiducies de placement et les rentes. Cependant, vous n'êtes pas autorisé à acheter, vendre ou solliciter des actions ou des stock-options. La licence de série 7 vous permet de négocier des actions ou des options d'achat d'actions.
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