A. Faites du trading avec vous-même ou avec quelqu'un d'autre pour essayer de rendre la bande plus active qu'elle ne l'est en réalité.
B. Trader devant les ordres des clients dans un compte principal.
C. Échanger excessivement sur le compte d'un client, dans le but de générer des commissions.
D. Négociation simultanée de grandes commandes institutionnelles pour accompagner le flux des ordres.
Bonne réponse: C
La SEC a spécifiquement défini le barattage comme suit: Le barattage fait référence aux achats et ventes excessifs dans votre compte par votre courtier. Pour qu'il y ait barattage, votre courtier doit exercer un contrôle sur les décisions de placement dans votre compte, soit par un contrat discrétionnaire écrit ou autrement, et doit effectuer des opérations excessives compte tenu des ressources financières et du caractère du compte dans le but de générer commissions.
Qu'est-ce que cela signifie quand mon courtier dit que les actions sont mises aux enchères?
Un marché aux enchères est celui où les acheteurs d'actions entrent en concurrence et où les vendeurs d'actions entrent en concurrence dans le même temps. Si cela ressemble à acheter et vendre des actions sur une bourse, vous avez raison. Il convient de noter que, avant que les actions ne soient négociées en bourse, ce que l'on appelle le marché secondaire, elles sont créées au moyen d'une offre publique initiale (IPO).
Qu'est-ce que cela signifie si la valeur marchande d'une action est significativement plus élevée que sa valeur comptable par action ordinaire?
Découvrez comment les investisseurs et les analystes comparent la valeur marchande des actions à la valeur comptable par action ordinaire; découvrez ce que la valeur marchande plus élevée peut indiquer.
Qu'est-ce que cela signifie quand quelqu'un dit qu'une action a augmenté de X points? Est-ce que cela fait référence à un pourcentage ou à une valeur numérique?
Pour les actions, un point équivaut à un dollar. Donc, quand vous entendez qu'un titre a perdu ou gagné X nombre de «points», cela revient à dire que le titre a perdu ou gagné X nombre de dollars. Bien qu'un point soit toujours égal à un dollar, la valeur en pourcentage d'un mouvement d'un point peut être différente pour deux sociétés.