Avant de devenir courtier en obligations, il est essentiel de réussir l'examen général des représentants en valeurs mobilières, communément appelé l'examen série 7. La série 7 est un examen qui permet aux courtiers de s'engager dans l'achat et la vente de titres. Avant de pouvoir passer l'examen, le candidat doit être parrainé par un courtier ou un courtier. Cette exigence oblige quiconque souhaite devenir courtier à chercher un stage ou un emploi auprès d'une société de courtage. L'examen général des représentants en valeurs mobilières, qui est offert par l'Autorité de réglementation du secteur financier (FINRA), est un examen de 260 questions qui dure 6 heures. L'examen est divisé en deux parties et peut être pris dans une variété de centres de test. L'examen a une note de passage de 70% et plus.
La prochaine étape après avoir passé l'examen est de savoir si votre état nécessite un examen supplémentaire. La plupart des États exigent que les courtiers suivent l'examen de l'État de l'agent des valeurs mobilières, communément appelé série 63. Comme son nom l'indique, l'examen porte sur les lois et règlements de l'État qui régissent les titres financiers.
Pour en savoir plus sur les examens des séries 7 et 63, lisez Série 7 - Prise en main et Réussie à l'examen Série 63 .
Chizoba Morah a répondu à cette question.
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J'ai réussi les Series 63 et FINRA Series 7, mais j'aimerais devenir licencié en tant que conseiller en investissement. Dois-je prendre la série 65 ou la série 66?
Devenant un représentant de conseiller en investissement exige plus d'examen que de simplement passer l'examen FINRA série 63. Voir quelles exigences d'examen vous avez besoin.