I. Ingénieurs
II. Comptables
III. Enseignants
IV. Avocats
A. I, II, III, IV
B. II, III, IV
C. I, III
D. II, IV
Bonne réponse: A
Tant que les conseils donnés aux clients sont accessoires à leur profession de base, ils sont tous exemptés d'enregistrement en vertu de la loi de '40. La définition de conseiller en placement dans la Loi souligne qu'un conseiller en placement est «… dans le secteur de …» fournissant des conseils en placement contre rémunération.
En vertu de la Loi de 1940 sur les sociétés d'investissement, une société d'investissement ou une société de fonds communs de placement doit avoir un actif net minimal avant d'émettre des actions au public?
A. 25 000 $. 50 000 $. 100 000 $. 500 000 $ Bonne réponse: La société de placement CAn (fonds commun de placement) doit avoir au moins 100 000 $ d'actifs avant de vendre des actions au public.
Lequel des énoncés suivants concernant le rendement d'un fonds commun de placement serait-il permis en vertu des règles actuelles?
A) Les investisseurs axés sur la sécurité et le revenu n'ont pas besoin de chercher plus loin que le fonds Muscat GNMA. Étant donné que les seuls placements détenus par le fonds sont des certificats GNMA et des bons du Trésor à court terme, le fonds est garanti par le gouvernement en matière de sécurité. B) Si un investisseur a fait un dépôt unique de 10 000 $ dans le fonds de croissance LIB Aggressive il y a 5 ans et réinvesti tous les dividendes et gains, la valeur totale aujourd'hui serait de
Lesquels des outils suivants sont utilisés par la Réserve fédérale dans ses efforts de contrôle de la masse monétaire?
I. Souasion moralII. Changer le taux d'actualisationIII. Modification de l'exigence de réserveIV. Modification du taux d'intérêt préférentiel A. I, II, III, IV B. II, III, IV C. I, III D. I, II, III Les outils de la Réserve fédérale comprennent tous les éléments ci-dessus, sauf la modification du taux d'intérêt préférentiel.