Un représentant des ventes est autorisé à prendre toutes les mesures suivantes SAUF:
a. Offrir des conseils d'investissement aux clients
b. Accepter des ordres non sollicités pour négocier des titres non exonérés enregistrés
c. Solliciter des commandes de titres non-exonérés non enregistrés
d. Placer les métiers demandés par une femme qui a une procuration pour le compte de son mari
La réponse correcte est "c". Même si un représentant des ventes peut accepter des ordres non sollicités pour des titres non exonérés enregistrés et solliciter des ordres pour des titres exemptés non exemptés ou non enregistrés, il ne peut solliciter des ordres pour des titres non exemptés non enregistrés. De plus, le représentant des ventes peut offrir des conseils en matière de placement aux clients tant qu'il ne facture pas de frais distincts pour ce service.
Toutes les déductions admissibles utilisées pour déterminer la succession imposable SAUF
A. frais funéraires. B. dettes dues au moment du décès. C. crédit d'impôt pour don utilisé durant la vie. D. la valeur de la propriété qui passe du défunt au conjoint survivant. Réponse: Faire une position longue sur une option - c'est-à-dire l'acheter - implique une prime; ne pas exercer l'option signifie perdre cet argent.
Toutes les entités suivantes sont régies par la Loi sur les sociétés d'investissement de 1940 EXCEPT
) Les fonds à capital fixe. b) les fonds d'investissement privés. c) les fonds communs de placement. d) les fiducies de placement à participation unitaire. Réponse: B. Aussi appelés hedge funds, ceux-ci opèrent sur un marché privé et sophistiqué, bien qu'ils soient structurellement similaires aux sociétés d'investissement réglementées.
ÉTant donné les informations ci-dessous, toutes les déclarations suivantes sont FAUX: compte SAUF:
150 000 $ Valeur marchande longue (100 000 $) solde débiteur 50 000 $ solde créditeur 5 000 $ SMANo intérêt court actuel Exigences de la marge T rég: 50% initial 25% de maintenanceA. Le propriétaire du compte peut s'attendre à un appel de marge. B. Si le propriétaire du compte voulait acheter 10 000 $ en actions, elle ne pourrait le faire qu'après avoir déposé 5 000 $ en espèces ou 10 000 $ en valeurs mobilières. C.