150 000 $ valeur marchande longue
(100 000 $) solde débiteur
50 000 $ solde créditeur
5 000 $ SMA
Non court intérêt actuel Exigences de la marge réglementaire:
50% initial
25% de maintenance
A. Le propriétaire du compte peut s'attendre à un appel de marge.
B. Si le propriétaire du compte voulait acheter 10 000 $ en actions, elle ne pourrait le faire qu'après avoir déposé 5 000 $ en espèces ou 10 000 $ en valeurs mobilières.
C. La valeur nette du compte dépasse l'exigence de marge.
D. Les fonds SMA ne peuvent être retirés tant que l'exigence de marge n'est pas respectée.
Réponse correcte: C
Le compte n'est pas inférieur à l'exigence de marge de maintenance; il y a suffisamment d'argent dans la SMA pour que l'investisseur n'ait pas besoin de déposer des fonds supplémentaires.
Utilisez les informations suivantes sur le compte sur marge d'un client pour répondre à la question.
Actions aBC - 200 actions. CMV 40 $ / action PDQ stock - 100 actions. CMV 30 $ / action actions LIB - 100 actions. CMV 50 $ / share Solde débiteur - 6, 400 $ Si ce client utilise un compte SMA dans le compte à son maximum en achetant des actions, le solde du compte sera de: A) 12 $, 800B) 9 000 $ C) 8 000 $ ) $ 3, 200 La bonne réponse est B. Chaque fois qu'un investisseur utilise SMA, il / elle emprunte de l'argent auprès du courtier et augmente le solde DR.
Un représentant des ventes est autorisé à prendre toutes les mesures suivantes SAUF:
A Le représentant des ventes est autorisé à prendre toutes les mesures suivantes SAUF: a. Offrir des conseils d'investissement aux clientsb. Accepter des ordres non sollicités pour négocier des titres inscrits non exemptésc. Solliciter des commandes de titres non-exemptés non enregistrés d. Placer les métiers demandés par une femme qui a une procuration pour le compte de son mari La bonne réponse est "c".
Toutes les entités suivantes sont régies par la Loi sur les sociétés d'investissement de 1940 EXCEPT
) Les fonds à capital fixe. b) les fonds d'investissement privés. c) les fonds communs de placement. d) les fiducies de placement à participation unitaire. Réponse: B. Aussi appelés hedge funds, ceux-ci opèrent sur un marché privé et sophistiqué, bien qu'ils soient structurellement similaires aux sociétés d'investissement réglementées.