A. Plus de 20 millions de dollars
B. Plus de 25 millions de dollars
C. 25 à 30 millions de dollars
D. Plus de 30 millions de dollars
Réponse correcte: D
Les entreprises ayant moins de 25 millions de dollars d'actifs sous gestion s'inscrivent généralement auprès du ou des États dans lesquels elles ont un établissement et clients Les entreprises dont les actifs se situent entre 25 et 30 millions de dollars peuvent choisir entre l'inscription auprès de l'État et l'inscription à la SEC, mais elles doivent s'inscrire auprès de la SEC lorsque les actifs gérés dépassent 30 millions de dollars.
Astuce: La clé pour répondre à cette question est de savoir que 25 à 30 millions de dollars est la zone grise avec un choix entre l'enregistrement d'état et l'enregistrement SEC.
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