Le processus d'obtention d'un emploi dans le secteur des valeurs mobilières suit essentiellement une voie d'embauche provisoire, de formation et, finalement, de licence ou de certification.
Un aspirant courtier en valeurs mobilières, Mike, se lance généralement dans la carrière qu'il a choisie en cherchant un emploi auprès d'une banque, d'une maison de courtage ou d'une autre société financière engagée dans l'industrie du commerce des valeurs mobilières. Le contrôle initial de l'emploi exige que Mike passe une vérification des antécédents et une vérification des antécédents scolaires et qu'il soumette ses empreintes digitales.
En tant que nouvel employé, Mike est embauché à titre provisoire ou en stage lorsqu'il reçoit la formation nécessaire pour travailler dans l'industrie du commerce des valeurs mobilières. Son embauche permanente est généralement basée sur son achèvement réussi de la formation, ainsi que sa capacité à afficher d'autres compétences souhaitées par son employeur, telles que les compétences de vente et de marketing. La Bourse de New York (NYSE) exige une période d'apprentissage de 120 jours pour tous les nouveaux agents de négociation de titres.
À la fin de la période de probation et de formation, le nouvel employé, Mike, doit obtenir les licences et l'accréditation nécessaires pour négocier des titres. Il existe différents examens de licence pour différentes catégories d'actifs, tels que les stocks ou les contrats à terme sur marchandises. À condition que l'employé ait suivi avec succès une formation et qu'il se soit avéré lui-même acceptable pour son employeur, il soumet ensuite à la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) une demande d'enregistrement en tant qu'agent ou associé. En plus de s'inscrire auprès de la FINRA, l'autorité réglementaire nationale pour le commerce des valeurs mobilières, chaque associé négociant en valeurs mobilières est également tenu de s'inscrire auprès des autorités réglementaires compétentes dans son pays d'origine et / ou l'état de l'emploi.
Comment le gouvernement influence-t-il le marché des valeurs mobilières?
Les gouvernements disent généralement qu'ils n'aiment pas jouer un rôle actif sur le marché des valeurs mobilières (sauf pour le réglementer); Cependant, il existe des méthodes et des politiques par lesquelles les actions du gouvernement peuvent avoir une influence indirecte sur le marché. Les politiques fiscales qui influent sur l'imposition des gains en capital, des dividendes et des gains d'intérêt peuvent éventuellement avoir une incidence sur l'activité du marché.
Si les marchés fournissent des informations sur la valeur par le biais du prix, comment les valeurs nominales peuvent-elles être différentes des valeurs du marché?
En savoir plus sur les valeurs nominales, les valeurs réelles et comment ces deux mesures diffèrent. Explorer l'impact de l'inflation et de la déflation sur les prix et la valeur.
Aux États-Unis, des dispositions antifraude s'appliquent aux valeurs mobilières. Laquelle des affirmations suivantes est vraie?
A. Les dispositions anti-fraude s'appliquent uniquement aux titres non exonérés. b. Les dispositions anti-fraude s'appliquent uniquement aux titres dispensés. c. Les dispositions anti-fraude s'appliquent aux titres exonérés et non exonérés. ré. Les dispositions anti-fraude ne s'appliquent ni aux titres exonérés ni aux titres non exemptés.