À la fin de l'examen, les résultats de la série 63 sont fournis au centre d'examen. Le centre de test peut fournir une copie supplémentaire des résultats à la demande du candidat. Aucun certificat n'est délivré pour avoir réussi l'examen. Les résultats des examens sont conservés dans une base de données accessible aux employeurs et aux organismes de réglementation. Les employeurs peuvent déposer une demande d'inscription des candidats à l'état et sont informés du succès d'un candidat à passer l'examen et à répondre aux autres exigences de l'État pour une licence, le cas échéant. L'enregistrement d'État et l'octroi de licences peuvent avoir d'autres exigences, y compris la formation continue, l'emploi auprès d'une société enregistrée et la réussite d'une vérification des antécédents du candidat. Les États et les employeurs sont libres de définir leurs propres exigences de licence.
Les employeurs et les organismes de réglementation utilisent le dépositaire central d'inscriptions, ou CRD, pour conserver les dossiers d'examen et les données personnelles aux fins de l'obtention et du maintien de licences professionnelles financières. Les membres du public et les employeurs qui n'ont pas accès au CRD peuvent contacter les organismes de réglementation des valeurs mobilières des États pour obtenir des informations sur le statut de la licence des candidats. L'Autorité de Régulation de l'Industrie Financière, ou la FINRA, et l'Association des Administrateurs des Valeurs mobilières de l'Amérique du Nord, ou NASAA, gèrent la base de données et administrent l'examen. Chaque année, les professionnels financiers sélectionnés par ces organisations créent de nouvelles questions pour la banque de questions d'examen sur la base des règlements financiers existants et nouveaux dans la Uniform Securities Act et les recommandations de la politique modèle de la NASAA. Ces questions sont choisies en fonction de la pertinence pour financer la compétence professionnelle et la performance des candidats. De nouvelles questions sont écrites à partir du mois de janvier pour inclusion dans la banque de questions plus tard dans l'année.
NASAA ou quelqu'un d'autre donne-t-il les questions d'examen de la série 63?
Renseigne-toi sur les études pour l'examen Série 63 et sur la façon dont les nouvelles questions d'examen sont développées par des professionnels de la finance. En savoir plus sur la disponibilité des questions
J'ai décidé de ne pas passer l'examen de la série 63. Puis-je obtenir un remboursement?
En savoir plus sur les frais d'examen de la série 63 et les étapes appropriées et les exigences pour avoir une demande de remboursement approuvée par la NASAA.
Quelles sont les différences entre l'examen Série 6 et l'examen Série 7?
En savoir plus sur les examens réglementaires nécessaires pour devenir un représentant limité ou enregistré et les principales différences entre les licences de séries 6 et 7.