L'examen de qualification des représentants de l'entreprise et des produits à contrats variables est administré par l'Autorité de réglementation du secteur financier (FINRA). Il évalue la capacité d'un représentant à exercer son métier de société d'investissement et de représentant de produits à contrats variables. Lorsque vous étudiez pour l'examen Série 6, un candidat doit se concentrer sur les sujets les plus importants.
L'examen à choix multiples comprend les quatre principales fonctions d'un représentant de la série 6. Un grand pourcentage de ces questions traitent de la relation entre le représentant inscrit et son client.
Sur les 100 questions d'examen notées, la fonction 1 traite des principes fondamentaux de la réglementation et du développement des affaires et se voit attribuer 22 questions. La fonction 2 a le plus de questions à 47 et se concentre sur l'évaluation de l'information financière des clients, l'identification des objectifs d'investissement, la fourniture d'informations sur les produits d'investissement et la formulation de recommandations appropriées. Avec 21 questions, la fonction 3 se concentre sur l'ouverture, la maintenance, la fermeture et le transfert de comptes, et la conservation des enregistrements de compte appropriés. La fonction 4 comporte 10 questions centrées sur l'obtention, la vérification et la confirmation des instructions d'achat et de vente du client.
Pour décider des domaines sur lesquels il est le plus important de se concentrer, le candidat doit également garder à l'esprit ce que l'examen lui permettra de vendre. Une fois l'examen réussi, les représentants sont qualifiés pour solliciter, acheter et vendre certains produits de valeurs mobilières, y compris les fonds communs de placement à capital variable, les rentes à capital variable, l'assurance-vie variable, les fiducies de placement et les titres de fonds municipaux.
Les candidats ont deux heures et 15 minutes pour terminer l'examen. Lorsque vous prenez la série 6, la gestion du temps devrait être une priorité; une moyenne de 1. 35 minutes est donnée pour chaque question.
Ma fenêtre d'examen de la série 63 de 120 jours est sur le point de fermer, mais j'ai besoin de plus de temps pour étudier. Puis-je avoir une extension?
En savoir plus sur les périodes d'attente et d'études de la série 63. En savoir plus sur les politiques de la NASAA sur l'inscription, l'examen et le paiement des frais.
J'ai une petite entreprise (LLC), que j'exploite à temps partiel. Je travaille également à plein temps pour une entreprise et je suis inscrit à un régime 401 (k). Suis-je toujours admissible à faire des contributions à un individu 401 (k) des revenus de ma LLC à temps partiel?
Tant que vous n'avez aucun droit de propriété dans la société pour laquelle vous travaillez à temps plein et que la seule relation que vous avez avec la société est en tant qu'employé, vous pouvez établir un 401 (k) indépendant pour votre responsabilité limitée société (LLC) et de financer le plan des revenus que vous recevez de la société.
Que dois-je étudier à l'école pour préparer une carrière en finance d'entreprise?
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