Des périodes d'attente sont prévues pour les candidats qui souhaitent reprendre l'examen de la série 63. Entre les reprises, la période d'attente est de 30 jours ou de 180 jours. Pour les deux premières reprises, la période d'attente de 30 jours s'applique. La période d'attente de 180 jours s'applique à toute future reprise du même examen. Les autres examens de la NASAA (North American Securities Administrators Association) peuvent être pris sans tenir compte de la période d'attente, à condition qu'aucun des examens ne soit repris. Les candidats peuvent repasser un examen de carrière financier de la NASAA autant de fois que nécessaire tant que les périodes d'attente requises sont respectées.
Ces périodes d'attente sont conçues pour empêcher les candidats de mémoriser des questions d'examen et d'obtenir injustement un meilleur score à un examen futur. Les questions sont sélectionnées au hasard par un ordinateur et peuvent apparaître lors d'examens ultérieurs. La période d'attente augmente pour rendre la mémorisation plus difficile pour les candidats ayant plusieurs tentatives. De nouvelles questions et révisions sont ajoutées à la banque de tests chaque année à partir de janvier. Toutes les questions d'examen sont basées sur les règlements et les politiques pertinentes de la NASAA, Uniform Securities Act et la réglementation de l'État de négociation de titres. Les candidats devraient étudier les changements apportés à ce matériel et obtenir un guide d'étude directement auprès de la NASAA.
Dans de rares situations, les candidats peuvent obtenir une dispense de la période d'attente auprès de la NASAA. Les prolongations sont également rares, mais elles peuvent être offertes à certains candidats qui ne peuvent pas passer l'examen à la date prévue en raison d'une maladie ou d'une blessure. Les extensions ne sont pas accordées pour fournir un temps d'étude supplémentaire avant une reprise.
Combien de temps puis-je m'attendre à consacrer à l'examen Série 63?
Pour en savoir plus sur les politiques d'examen de la série 63. Apprenez comment étudier pour l'examen et où obtenir les documents d'examen pertinents.
En vertu de la Loi de 1940 sur les sociétés d'investissement, une société d'investissement doit avoir un actif net minimum de combien avant de pouvoir émettre des actions au public?
A. 25 000 $. 50 000 $. 100 000 $. 500 000 $ Bonne réponse: La société de placement CAn (fonds commun de placement) doit avoir au moins 100 000 $ d'actifs avant de vendre des actions au public.
Combien de temps un compte d'actions doit-il être inactif avant de pouvoir être déshérité?
Apprend ce qui qualifie un compte de stock pour être considéré comme abandonné et éligible pour être déshérité par l'État. Les comptes sont à risque s'il n'y a pas eu d'activité depuis un certain temps.