Les marchés boursiers ont tendance à la hausse ou à la baisse, ou demeurent dans une fourchette étroite, mais ils fluctuent habituellement entre les marchés haussiers et baissiers. Les marchés haussiers sont révélateurs d'une économie saine, d'une confiance et d'un optimisme des consommateurs. Contrairement aux marchés haussiers, les marchés baissiers sont révélateurs d'un affaiblissement de l'économie, d'une faible confiance des consommateurs et d'une chute de plus de 20% de la valeur marchande.

Investir dans le marché des actions de sociétés à moyenne capitalisation

Les investisseurs devraient toujours chercher à préserver le capital dans les marchés baissiers. Par exemple, si un investisseur a un portefeuille d'une valeur de 10 000 $ et perd 25% pendant un marché baissier, cet investisseur doit générer un rendement de plus de 30% pour ramener son capital d'investissement à 10 000 $. les actions ont tendance à être moins volatiles et à surperformer le marché pendant les marchés baissiers, ce qui contribue à préserver le capital. Par conséquent, les investisseurs devraient considérer les trois fonds négociés en bourse (FNB) à valeur de capitalisation moyenne suivants qui offrent un moyen rentable d'investir dans le marché des actions à moyenne capitalisation pour les marchés haussiers et baissiers.

Portefeuille à faible volatilité PowerShares S & P MidCap

Bien que le FNB à faible volatilité PowerShares S & P MidCap (NYSEARCA: XMLV XMLVPwrShr ETF FTII45 29 + 0. 30% Créé avec Highstock 4 2. 6 ) n'est pas un ETF pur à moyenne capitalisation, il alloue de 20 à 12% à la valeur moyenne et de 30 à 12% à la capitalisation mixte. Le fonds cherche à fournir des résultats d'investissement correspondant à l'indice S & P MidCap Low Volatility, son indice sous-jacent. Dans des conditions de marché normales, XMLV investit au moins 90% de son actif net total dans des actions ordinaires incluses dans son indice sous-jacent. Puisque le FNB détient 80 actions de sociétés à moyenne capitalisation ayant la plus faible volatilité historique sur 12 mois de l'indice S & P MidCap 400, il devrait afficher de bons résultats tant sur les marchés haussiers que baissiers.

Basé sur des données à trois ans, XMLV avait un bêta de 0,73 contre l'indice Standard & Poor's 500 (indice S & P 500), un indicateur avancé largement utilisé du marché boursier américain , au 31 juillet 2016. Il est 27% moins volatil que le marché et devrait perdre moins de valeur que le marché pendant les marchés baissiers, ce qui est bénéfique pour la préservation du capital. De plus, il avait un ratio de capture moyen annuel supérieur, ou haussier, de 94, 30% et un ratio de capture baissier, ou baissier, de 56, 76%. Par conséquent, il n'a que légèrement sous-performé l'indice S & P 500 pendant les périodes de rendement positif, mais a perdu moins que l'indice dans les marchés baissiers.

Fonds de dividendes MidCap WisdomTree

Fonds de dividendes MidCap WisdomTree (NYSEARCA: DON DONNEZ US MidCap101 29 + 0. 29% Créé avec Highstock 4. 2. 6 ) -cap valeur fondamentale ETF qui vise à suivre l'indice WisdomTree MidCap Dividend.L'indice est composé de titres à moyenne capitalisation versant des dividendes avec une capitalisation boursière moyenne de 5 $. 5 milliards au 30 juin 2016. Les investisseurs pourraient utiliser le FNB dans le cadre d'une stratégie à moyenne capitalisation axée sur la valeur et le revenu. Au 31 juillet 2016, le fonds avait un bêta de cinq ans de 0,94 à l'égard de l'indice S & P 500; par conséquent, il est théoriquement 6% moins volatil que l'indice. De plus, il avait un ratio de capture à la hausse de 98,06% et un ratio de capture à la baisse de 83,89%. Ces ratios indiquent que le fonds a enregistré une performance comparable à celle du marché pendant les marchés haussiers, mais qu'il a surperformé l'indice S & P 500 durant les marchés baissiers.

FNB S & P MidCap 400 Aristocrates de dividendes

Le FNB S & P MidCap 400 Aristocrates de dividendes (NYSEARCA: REGL) est un FNB à moyenne capitalisation axé principalement sur les actions de l'indice S & P MidCap 400 dont les dividendes ont progressé depuis au moins 15 années consécutives. Le fonds cherche à répliquer la performance de l'indice S & P MidCap 400 Dividend Aristocrats, son indice sous-jacent. Le FNB a été émis le 3 février 2015 et avait un rendement depuis le début de l'année de 24,12% au 23 août 2016.

Comme le fonds est relativement récent, aucune donnée n'est fournie pour sa version bêta contre l'indice S & P 500. Toutefois, au cours de la dernière année, le FNB a affiché un ratio de capture à la hausse de 145,07% et un ratio de capture à la baisse de 88,07%. Par conséquent, REGL a nettement surperformé l'indice S & P 500 pendant les marchés haussiers et a enregistré une performance modérément supérieure à celle de l'indice durant les marchés baissiers. Il devrait poursuivre dans cette voie en raison de son investissement dans des actions à forte valeur de dividende afin de surperformer le marché de façon constante.