Lorsque vous êtes sur le point de devenir courtier ou courtier en valeurs mobilières et que vous travaillez dans l'industrie du commerce actif, vous devez être prêt à réussir votre examen Série 63, un examen administré par la North American Securities Administrators Association.
Assurez-vous d'arriver 30 minutes plus tôt à votre centre d'examen prévu. Ce temps supplémentaire est nécessaire pour compléter le processus d'inscription. Apportez une carte d'identité valide émise par le gouvernement avec une photo et une signature plus une image comme une photographie ou une empreinte de la paume. Vous avez besoin de cette identification pour le journal de connexion du centre.
Le centre d'examen doit vous fournir du papier de brouillon, des calculatrices électroniques de base, des tableaux effaçables à sec et des stylos effaçables à sec. Si l'examen contient des tableaux, des graphiques ou des tableaux, une pièce vous est fournie pour faciliter la consultation. Toutes ces fournitures doivent être retournées après avoir terminé votre examen. Vous n'êtes pas autorisé à apporter du matériel de référence avec vous; Cela pourrait entraîner des pénalités. Apporter des livres, des porte-documents, des sacs à dos et des notes dans le laboratoire de test n'est pas autorisé.
Les examens peuvent être annulés ou retardés si la météo est suffisamment grave, mais vous devez appeler votre centre de test pour confirmer l'annulation ou le retard. Les arrivées tardives sont autorisées à passer le test mais peuvent être tenues de le faire dans le temps restant imparti. Si vous n'êtes pas à l'aise de passer le test dans le délai réduit, la FINRA vous facturera probablement des frais de retard, et il est possible que vous deviez payer des frais d'inscription entièrement nouveaux pour reporter votre examen.
AD:Si j'ai déjà réussi l'examen Série 6, est-ce que je dois compléter la série 7 complète ou est-ce que je peux en prendre une version modifiée?
Après avoir écrit l'examen de la série 6, il y aurait un chevauchement important avec la série 7 dans des domaines comme les fonds communs de placement, les fiducies de placement à participation unitaire et les titres municipaux. L'Autorité de réglementation du secteur financier ou FINRA (anciennement l'Association nationale des courtiers en valeurs mobilières) indique que si vous avez réussi votre examen de série 6 et que vous souhaitez devenir un courtier général autorisé en valeurs mobilières
Quels changements dois-je apporter à mon assurance?
La principale chose à retenir de l'assurance est que, comme tout le reste, elle change avec le temps. La politique haut de gamme que vous avez achetée il y a cinq ans pourrait même ne plus être disponible ou même utilisée. Donc, il est extrêmement important de revoir toutes vos polices d'assurance au moins une fois tous les deux ans.
Quelles sont les différences entre l'examen Série 6 et l'examen Série 7?
En savoir plus sur les examens réglementaires nécessaires pour devenir un représentant limité ou enregistré et les principales différences entre les licences de séries 6 et 7.