A. Ils ne peuvent être trompeurs, en tout ou en partie.
B. Ils doivent prendre en compte le contexte, la clarté et le public visé.
C. Ils peuvent faire des prédictions et des projections uniquement comme illustrations hypothétiques de principes mathématiques.
D. Ils doivent indiquer que les titres à vendre peuvent être disponibles à un prix ou un rendement différent de celui indiqué.
Bonne réponse: D Les autres décrivent des produits de sociétés d'investissement, des titres d'État américains et d'autres instruments de placement, et non des obligations municipales .
Lequel des énoncés suivants décrit la meilleure vente de lavage?
A. Acheter et vendre simultanément le même titre B. Acheter des actions en vendant les obligations convertibles équivalentesC. Exercer une option à la monnaieD. Vendre des titres pour prendre une perte à des fins fiscales, puis les racheter Réponse correcte: D "A" et "B" sont des exemples d'arbitrage, "C" est juste une transaction improductive.
Lequel des énoncés suivants décrit le mieux le traitement fiscal d'une option longue qui expire sans exercice?
A. C'est une vente de lavage. B. Il en résulte une perte en capital de la prime. C. Il en résulte un gain en capital de la prime. D. Il n'y a pas de transaction, donc il n'y a pas d'implication fiscale. Réponse: Faire une position longue sur une option - c'est-à-dire l'acheter - implique une prime; ne pas exercer l'option signifie perdre cet argent.
Lequel des énoncés suivants concernant le rendement d'un fonds commun de placement serait-il permis en vertu des règles actuelles?
A) Les investisseurs axés sur la sécurité et le revenu n'ont pas besoin de chercher plus loin que le fonds Muscat GNMA. Étant donné que les seuls placements détenus par le fonds sont des certificats GNMA et des bons du Trésor à court terme, le fonds est garanti par le gouvernement en matière de sécurité. B) Si un investisseur a fait un dépôt unique de 10 000 $ dans le fonds de croissance LIB Aggressive il y a 5 ans et réinvesti tous les dividendes et gains, la valeur totale aujourd'hui serait de